一、部門基本情況

（一）在職人員情況及機構設置

湘潭縣水利局位于湘潭縣易俗河鳳凰中路288號，是湘潭縣人民政府水行政主管部門。為縣人民政府組成局，水利局機關共有6個內設機構、8個事業單位，編制人數89人、在職90人（其中工資統發人員75人，非統發人員15人），水務局下轄9個中型水管單位，編制人數110人、在職88人，車輛編制數2輛，實有2輛，其中執法車輛1輛，另有公務執法艇一艘。

（二）部門主要職能

（1）貫徹執行中央、省有關涉水行政工作的法律、法規、規章和方針政策；擬訂全縣水務工作的開展戰略、中長期規劃和年度計劃，起草有關實施細則、辦法等規范性文件并監督實施。

（2）組織編制全縣江河湖泊的流域綜合規劃、防洪規劃等重大水利規劃。按規定制定水利工程建設有關制度、提出全縣水務建設投資安排建議并組織實施；負責水務行業的國有資產保值增值的監管，指導水利經濟和水利風景區建設與管理工作。

（3）負責全縣水利工程的建設和管理。負責指導全縣水利工程運行的安全和監管，組織實施具有控制性的或跨鄉（鎮）及跨流域的重要水利工程建設與運行管理。按政策法律規定負責水利經費的征收管理。組織協調農田水利基本建設，負責城鄉供水、節水灌溉等工程建設與監督管理工作。負責組織編制水務工程項目建議書、可行性報告、初步設計報告和重大水務工程環境評價報告，并報批；指導農村水利社會化服務體系建設。

（4）負責生活、生產經營和生態環境用水的統籌兼顧和保障，實施水資源的統一監督管理。擬訂全縣水域中長期供求規劃、水量分配方案并監督實施，組織開展水資源調查評價工作，按規定開展水能資源調查工作，負責重要流域、區域以及重要水利工程的水資源調度，組織實施取水許可、水資源有償使用制度和水資源論證、防洪論證制度。負責城鄉供水、節水、堤防排水的監管工作，指導全縣城鄉供水工作，發布全縣水資源信息。負責全縣水能資源開發利用的統一監督管理，會同有關部門編制水能資源開發利用規劃并監督實施，負責全縣水能資源開發利用權有償取得工作。

( 5 )貫徹落實國家移民政策；編制后期扶持規劃；制定移民資金管理辦法；組織移民技能培訓；負責移民工作的協調以及移民后扶補助金、口糧補貼款的發放管理；負責移民信訪接待工作。

（6）負責水資源的保護工作。組織水功能區的劃分，監測江、河、湖、水庫的水量、水質，核定水域納污能力， 審核新建、改建、擴建排污口，提出限制排污總量建議，負責入河排污口設置審批工作。負責節約用水工作。擬訂全縣節約用水政策，編制節約用水規劃，執行國家有關標準，指導和推動節水型社會建設工作。

（7）負責防治水旱災害，承擔縣防汛抗旱指揮部的具體工作。組織、協調、監督、指揮全縣防汛抗旱工作，對主要河流、水庫和重要水務工程實施防汛抗旱調度和應急水量調度，歸口管理城鎮防洪工作，編制全縣防汛抗旱應急預案并組織實施。指導水務突發公共事件的應急管理工作。

（8）負責防治水土流失。擬訂全縣水土保持規劃并監督實施，組織實施水土流失的綜合防治、監測預報并定期公告，負責有關重大建設項目水土保持方案的審批、監督實施及水土保持設施的驗收工作，指導重點水土保持建設項目的實施，負責水土保持規費征收。

（9）負責河道管理工作。組織、指導水利設施、水域及其岸線的管理與保護，指導江、河、水庫、河口灘涂、塘、壩的治理和開發；指導全縣的河道保潔工作；組織建設和指導管理縣域范圍內的重要水利工程。

（10）負責重大涉水違法事件的查處。協調并仲裁部門間和鄉鎮間的水事糾紛，組織、指導水政監察和水行政執法。依法負責水務行業安全生產工作，組織、指導水庫、水電站大壩的安全監督，指導水務建設市場的監督管理，組織實施水利工程建設的監督。

（11）負責水利行業的科技教育和對外合作工作。組織開展水務科學研究和技術推廣任務及質量監督工作，組織擬訂地方性水務行業技術質量標準和水務工程的規程、規范并監督實施。指導全縣水務行業隊伍建設。承擔水利統計工作。

（12）承辦縣人民政府交辦的其他事項。

二、績效評價工作情況

（一）績效評價工作組織情況

1、前期準備（2019年4月11日—4月15日）

(1)確定評價指標，制定評價工作底稿、評價報告內容；

(2)制定評價實施方案，確定現場評價時間；

(3)確定需要各站所配合的事項；

(4)召開評價工作布置會，并對評價相關人員進行培訓；

(5)了解收集整理績效自評的相關資料。

2、組織實施（2019年4月16日—4月20日）

(1)填報基礎數據表、信息調查表；

(2)評價小組收集相關資料；

(3)進行實地考評。

3、分析評價（2019年4月21日—4月28日）

(1)評價小組根據有關規定，整理、綜合分析項目相關信息；

(2)評價小組根據相關資料撰寫績效評價報告；

(3)就初步結果和評價報告初稿與相關方面進行溝通；

(4)提交正式績效評價報告。

（二）部門自評情況

在自評過程中，我們結合本部門的實際情況，實施了資料審閱、賬務核實、現場查勘、抽查支付記錄、詢問、分析計算等必要的評價程序，通過對績效目標與績效結果進行比較，綜合分析評價績效目標完成情況，自評工作業已完成。根據部門整體支出績效評價指標體系自評得分95分，評定等次：優

三、部門整體支出績效情況分析

根據收集的績效資料，結合被評價單位年度工作情況匯報材料及自評報告內容，湘潭縣水利局2018年度部門整體支出主要績效情況如下：

1、年初預算安排明細情況（按預算報表填列）

預算支出類型	金額（元）
一、基本支出
1、工資福利支出	9306183
2、商品和服務支出	1461342
3、其他資本性支出	0
4、對個人和家庭的補助	99512
基本支出小計	10867037
二、項目支出
專項支出	29856800
項目支出小計	29856800
總  計	40723837

湘潭縣水利局2018年三公經費預算明細表

項     目	本年預算(萬元)	備  注
合    計	58.81
一、因公出國（境）費	0
二、公務接待費	46.81
三、公務用車購置及運行費	12
其中：（1）公務用車運行維護費	12

2、 全年預算安排明細情況：（年度預算報表填列）

預算支出類型	金額（元）
一、基本支出
1、工資福利支出：	11299416
年初預算安排	9306183
預算追加安排	761460
上年結轉	1231773
2、商品和服務支出:	1839284
年初預算安排	1461342
預算追加安排	377942
3、對個人和家庭的補助:	99512
年初預算安排	99512
預算追加安排
基本支出小計	13238212
二、項目支出
年初安排	29856800
預算追加安排	8875200
預算壓減支出	-2145815
項目支出小計	36856185
總  計	50094397

3、基本支出預算執行情況

科  目	預算支出（元）	實際支出（元）	超 支（元）	預算執行 預算執行 完成率
工資福利支出	11299416	11169062		98.8%
商品和服務支出	1839284	1838900		99.9%
對個人和家庭補助	99512	123720	24208	124.2%
其他資本性支出		-
合  計	13238212	13131682		99.2%

4、項目支出預算執行情況：

項  目	預算支出（元）	實際支出（元）	超支（元）	預算執行 完成率
水費轉移支付	8860000	8860000
河長制規劃編制及水行政執法經費	180000	180000
一河一策編制經費	1275800	1275800
設置河道禁航標志經費	259800	259800
水資源管理專項經費	204120	204120
湘潭縣農村水質監測中心水質檢測經費	1314000	1314000
灣東港泵站運行維護經費	1719000	1719000
防汛經費	2700000	2700000
縣城排澇經費	500000	500000
抗旱經費	3850000	3850000
水利建設資金	11730000	11730000
中央財政農田水利建設項目	1500000	1500000
移民后扶專項工作經費	200000	200000
水淹區口糧補貼	790000	790000
合   計	35082720	35082720

本單位在今年收支預算內，確保完成以下整體目標：

目標1：依法行政，維護機關及直屬事業單位的正常運轉，爭創文明單位；厲行節約、反對浪費、嚴格控制三公經費；合法地組織政府購買服務等政府采購支出；機關運行經費不超年初預算總額。

目標2：統籌協調、統一管理水費轉移支付資金等8個業務性專項資金的分配和監管，積極開展項目爭取、申報等前期工作，爭取上級項目資金投入8000萬元以上。

目標3：積極組織實施專項工程建設，做好水利建設資金等2個項目性專項資金的使用和監管，完成水利建設投入10000萬元。

5、部門專項資金組織實施情況：

1、水費轉移支付資金886萬元：根據政府常務會議關于取消農業水費改由財政轉移支付的相關決議，縣財政安排轉移支付專項資金886萬元，用于我縣9個中型水管單位的人員支出及樞紐工程灌區工程的日常維修養護支出。

2、河長制規劃編制及水行政執法經費18萬元、一河一策編制經費127.58萬元，設置河道禁航標志經費25.98萬元。根據中共湘潭縣委辦公室關于全面推行河長制的實施意見（潭縣辦發〔2017〕19號），河長制工作落實“一河一策”，河道整治執法等工作，

3、水資源管理專項經費20.412萬元：根據湘潭縣《最嚴格水資源管理制度實施方案》《實行最嚴格水資源管理制度考核辦法》和湘潭縣水務局和湘潭縣發展改革局關于印發《湘潭縣“十三五”水資源消耗總量和強度雙控行動實施方案》的通知，用于湘潭縣水功能區水質監測20.412萬元；

4、湘潭縣農村水質檢測中心水質檢測經費131.4萬元：根據政府常務會議2015年15號精神及《湘潭縣農村飲水安全工程水質檢測能力建設工作方案》，保護農村人飲水安全，降低介質水傳染病及慢性病發生，采用由政府主導的方式，依法由縣級水行政主管部門組織，委托湘潭縣農村水質檢測中心，對全縣檢測范圍的水樣進行采樣和檢測。主要用于：1、1000噸以上，19處73.56萬元，2、200-1000噸，18處34.16萬元，3、20-200噸，15處19.13萬元，4、分散式供水工程，27處4.55萬元。保護46.2萬人的飲水安全。

5、灣東港泵站運行維護經費171.9萬元：用于新建的灣東港泵站排漬電費、防洪排澇設施管護及人員工資等經費，是一項常年性的重要工作，保障著天易示范區東城新區的使用功能及開發價值，免除洪水帶來的危害，盡量減少內澇造成的損失。

6、防汛經費270萬元：根據《中華人民共和國防洪法》要求，安排堤面整修、山洪災害預警系統維護、防汛演練培訓及隊伍建設工作經費、縣級防汛物資采購和工作經費等。

7、縣城排澇經費50萬元：根據潭政辦紀〔2012〕9號會議紀要，每年縣財政定額補助縣城排澇經費50萬元，幫助解決縣城區內澇問題，確保縣城區人民群眾免受洪澇災害。

8、抗旱經費385萬元：根據《中華人民共和國抗旱條例》要求，結合當年的實際受旱情況安排撥付各鄉鎮抗旱資金，用于補助遭受嚴懲干旱災害的區域，旱情監測、興建應急抗旱水源和抗旱設施，添置提運水設備及運行的費用。

9、移民后扶專項工作經費20萬元：此項目涉及全縣17個鄉鎮281個移民村29181人直補資金發放，庫區和移民安置區基礎設施建設和社會經濟發展規劃項目實施，移民后扶政策的落實工作。

10、水淹區口糧補貼79萬元：本項目涉及全縣12個鄉鎮40個村2722戶水淹區農民個人基本口糧補貼，所需縣級配套資金79萬元，用于解決原享受了口糧補貼而不能享受后扶政策移民的吃飯問題。

11、湘潭縣2017年中央財政小型農田水利重點縣項目縣級配套資金150萬元：該項目中央財政資金800萬元，省級財政資金130萬元，縣級財政資金150萬元。涉及花石鎮1個鄉鎮14個村，分別為石壩、銅鑼、天馬、中心、紫荊、琵琶、天石、團建、潲江、百和、九如、見樓、泥灣、潭溪及彭河水庫灌溉干渠，涉及人口3.04萬人，耕地面積2.91萬畝。主要建設內容為：①改造山塘47口；②改造襯砌灌溉渠15條18.64km；③高效節水灌溉2093.17畝（低壓管道灌溉）。

12、農田水利基本建設經費1173萬元：根據《湘潭縣2018年度水利建設實施方案》，為引導人民群眾投資投勞，全面完成今冬明春水利建設目標和任務，縣政府對面上水利建設推行以獎代投的激勵機制。縣財政投入1173萬，用于與省市“五小”項目村資金整合，完成100處項目的建設任務；鄉鎮面上水利建設，全縣9處中型水利工程和韶灌支渠水利建設及3個鄉鎮示范點辦點經費。

6、預算管理情況分析

（1）管理制度健全性、合規性：湘潭縣水利局制定了《湘潭縣水利局財務管理制度》，在項目資金管理和使用上，嚴格按照《湘潭縣財政專項資金管理暫行辦法》《湘潭縣水利局財務管理制度》的規定，在資金使用上堅持專款專用的原則，嚴格按預算執行，項目資金建立專款專用、專項核算制度，由計劃財務股進行資金監管，做到了支出合法、合規，無虛列、截留、超標準、超預算支出情況；湘潭縣水利局制定了資產管理制度，相關資產管理制度合法、合規、完整。

（2）預決算信息公開性和完善性：湘潭縣水利局將2018年度預決算信息按規定內容和規定時限進行公開

7、產出分析：

1）防汛抗旱工作取得重大勝利。2018年，我局牢固樹立“防大汛、抗長旱、減大災”的思想，認真貫徹落實“兩個堅持、三個轉變”理念，及早安排，科學部署，全力應對。特別是6月22日至7月2日，我縣遭受持續強降雨及“一江兩水”持續高水位導致重大汛情、災情的襲擊。全縣緊急部署，上下聯動，全力以赴防災救災，水利系統干部職工認真履職、鑒于值守，局黨委班子帶領中層干部和技術骨干深入基層指導防汛工作，及時處理險情，把人民群眾的生命財產損失降到最低。在嚴峻的防汛形勢下，水利部門始終貫徹防汛抗旱統籌兼顧的思想，做好水庫、塘壩的調蓄工作，抗旱工作有序開展，全縣防汛抗旱工作并重并舉，實現了省、市明確的防汛抗旱“五個確保”目標，我局獲得了“2018年全市抗洪搶險先進集體”榮譽稱號。

2）水利建設取得新突破。2018年，全局上下緊抓發展機遇，準確把握新形勢下“三農”工作發展方向，水利建設成效顯著。一是建設任務全面完成。全縣完成水利建設投入3億元，面上水利建設完成各類水利工程1.3萬處，其中完成山平塘清淤擴容加固948口，完成高標準渠道建設208.6公里，完成堤垸、渠道清淤掃障2200公里，完成機埠更新改造34處，河壩改造142處，恢復重點水毀工程74處。達到改善灌溉面積2萬畝，恢復灌溉面積1萬畝，新增灌溉面積0.5萬畝，新增保收面積0.8萬畝的目標。118個“五小”項目村全部竣工驗收，重點水利工程建設任務按要求全部完成，全面完成民生實事工作任務解決貧困人口農村飲水鞏固提升2.56萬人。二是水利項目建設亮點紛呈。城鄉供水一體化PPP項目推進有成效，自2016年年底開始，我局積極開展該項目前期規劃等一系列工作，成績喜人，2017年我縣城鄉供水一體化PPP項目進入湖南省第四批PPP示范項目，項目進展順利，11月18日啟動了第四片區銅梁水廠建設，第五片區石潭水廠也在組織開工前期準備工作，該項目的實施吸引了全省多個市、縣、區水利部門來我縣交流考察，在全省冬春水利建設現場推進會上我縣就該項目作了典型發言，同時得到省水利廳的高度肯定。涓水流域生態綜合治理PPP項目積極推進，2017年上半年成立了湘潭縣涓水流域生態綜合治理指揮部，組建了專門班子，制定了項目實施方案，并已通過縣政府常務會和縣人大常委會的批準，目前項目正在大力推進，涓水至易俗河花石段險工隱患整治已提前實施。三是水利爭支爭項再創新高。2018年，我局超額完成年度固定資產投資6600萬元的目標任務。年內注重加強政策研究，把準爭資爭項方向，及時與上級水利部門進行銜接，做好項目前期準備、儲備等工作，爭取了城鄉供水一體化項目、中央財政農田水利項目、吟江壩水閘除險加固、中小河流治理、四水治理等國家重點項目及城區防洪排澇機埠、涵閘改造、水毀水損修復等項目。

3)移民后扶工作扎實推進。2018年度下達后扶項目277個，項目資金2514.86萬元，其中：道路交通類項目58處，移民資金投入437萬；農田水利類項目163處，投入資金1081萬；農村社會事業類20處，投入資金173萬；產業開發類項目23處，投入資金264萬；整村推進項目11處，投入資金420萬；移民培訓項目投入資金60萬；貧困移民慰問50.86萬；避險解困項目投入29萬。現已完成項目200余個，其余項目預計今年底大部分可完工。選定花石鎮石壩村、中路鋪鎮金石村2個村為整村推進村，各安排資金210萬元，11個項目均已完成前期準備工作，有2個項目已進入實施階段。完成了575名建檔立卡貧困移民的精準識別工作， 幫扶78名特困移民避險解困對象。其中10戶26人已動工建房。完成貧困移民脫貧任務50人，產業開發項目目前已完成油茶提質改造1800畝，茶葉基地提質改造400畝，中藥材栽培300畝，蔬菜、蠶桑種植1200畝、水果基地改造650畝。舉辦了6期農村實用技術培訓班，參訓人數450余人；舉辦美容師、廚師培訓班，培訓移民110人；選送5人參加省局舉辦的電子商務和育嬰師培訓班；自主培訓15人；全年共培訓移民580人。

4）水生態文明建設取得實效。一是全面推進“河長制”工作。2018年，“河長制”已在我縣落地生根，全縣各鄉鎮各相關部門嚴格落實，扎實推進，科學制定“一河一策”工作方案，全面構建縣、鄉、村三級河長體系，實現水系治理全覆蓋。二是突出抓好河道管理。2018年我縣河道采砂綜合整治工作取得實效，湘江湘潭縣城區段、漣水湘潭縣段實現有效禁采，河道管理范圍內所有洗砂場停止生產經營，非法碼頭取締工作取得成效。河道保潔工作有效開展，嚴格落實河道保潔責任體系，完善信息系統建設，建立在線監控系統，及時反饋河面保潔情況及時清理打撈，我縣河容、河貌加快好轉。三是突出抓好水資源管理。持續落實落細最嚴格水資源管理制度，認真做好最嚴格水資源管理制度考核工作，切實加強水功能區水質監測和飲用水水源地安全達標建設，全面實施節水行動計劃，全年征收水資源費76.38萬元。全縣飲用水水源保護進一步加強，水庫大壩安全運行管理“三年行動計劃”工作取得成效，規范畜禽規模養殖，清退網箱養殖，加快實現城鄉污水處理設施建設，農村飲水安全工程實行定期水源巡檢，農村飲水衛生安全得到很大提升。四是認真做好水土流失綜合治理和生態清潔小流域治理工作。全年征收水土保持費139.32萬元，全力維護綠水青山的生態環境，水生態環境持續改善。

5)堅持依法行政，規范水利管理。2018年，我局堅持全面推進法治水利和法治機關建設，依法履行水利職能。一是加大普法宣教活動力度。以“世界水日”“中國水周”等宣傳日為契機，充分運用網絡、新聞媒體、微信公眾號等形式，突出在機關、社區、廣場的宣傳力度，同時到各鄉鎮和各局直單位，積極開展水法律法規、安全生產法規、水污染防治和“河長制”推進等宣傳活動。二是依法履行水利職能。不斷深化水利行政審批制度改革，全年共辦結涉水行政許可事項15件。認真落實政務信息公開，提升科學民主決策水平，加強立法研究及規范性文件管理和依法行政指導，聘用專業法律顧問，有效解決水事糾紛。切實完成中央環境保護第六督查組交辦的工作任務，2018年依法責令停止水事違法行為46件，立案查處17件，罰款3萬元。三是扎實開展水利安全生產工作。加強督查檢查，確保水庫、河道、供水設施、在建工程等水利設施安全運行，全年水利系統實現了安全生產事故為零的目標。

6）堅持黨建領航，強化隊伍建設。

7）公共責任、中心工作扎實認真完成。2018年，我局深入開展政務服務工作，積極實行“陽光行政”，認真辦結人大代表建議118件、政協委員提案6件；高度重視宣傳思想工作，切實完成創建全國文明城市和省級衛生縣城相關工作任務

四、存在的主要問題

（一）預算編制的口徑與實際執行的政策文件不一致，導致預算執行有偏差、經費缺口較大：

1、根據潭財發〔2017〕22號文件附件1《2017年部門預算編制標準》，安排年終績效獎（即通常所指的績效考核獎金）17萬元，根據《中共湘潭縣委辦公室關于印發〈湘潭縣2017年科級領導班子和領導干部績效考核辦法〉的通知》（潭縣辦發〔2017〕25號）文件中的規定，鄉鎮與縣直單位績效考核結果與單位工作人員績效綜合獎金掛鉤，一等單位14000元/人年、二等單位12000元/人年、三等單位10000元/人年、四等單位不發放，縣財政要對考核獎金予以足額保障。然而，2017年的預算中只安排了行政編制人員17萬元，造成獎金存在超預算的情況。

2、事業單位人員的績效工資預算的核算口徑跟實際發放標準不一致，造成事業單位的績效工資存在超預算的情況。

3、人社局社保繳費基數與預算核算口徑不一致，造成社保繳費存在超預算的情況。

4、根據縣委常委會的會議延長城鎮職工基本醫療保險過渡性補助的繳納，年初預算中沒有進行安排。

（二）機關工作經費預算不足，難保正常運轉；

（三）因財政困難，項目建設縣級配套資金到位難，水利前期經費短缺，影響水利項目爭取。因前期工作準備不充分的難以納入上級項目支持，影響水利儲備項目順利推進和向上爭取專項資金。

（四）水利項目數量多、分布廣，建設難度大，后續管理有待加強，由于地方財力有限，投入相對不足。

五、改進措施和有關建議

1、足額保障人員經費，提高單位工作經費，穩定基層水利隊伍。

2、建立水利項目前期工作經費保障的長效機制。水利前期工作是水利項目建設的重要階段，及時、足額的前期工作經費是開展規劃設計、立項申報、項目儲備等前期工作的重要保障。建議能給予在年度財政預算中安排水利項目前期工作專項經費，建立前期工作經費滾動使用機制。

3、進一步完善內控制度建設，加強“三公”經費開支管理，提高資金使用效能。建立本部門“三公經費”等公務支出管理制度及厲行節約制度，加強經費審批和控制，規范支出標準與范圍，并嚴格執行。

4、加強崗位實務學習與培訓工作。加強新政策新規定等業務學習培訓，讓財務人員通過學習能夠準確地根據年度內單位可預見的工作任務細化預算目標，科學合理地編制部門預算。規范部門預算收支核算，及時了解預算執行差異，合理調整、糾正預算執行偏差，財務人員應根據實際情況，定期做好預算執行分析，掌握預算執行進度，及時找出預算實際執行情況與預算目標之間存在的差距，切實提高部門預算收支管理水平。